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新三板自律规范升级 国泰君安领处分

2016-01-30 03:05 来源:云掌财经

【新三板自律规范升级 国泰君安领处分】昨日晚间,全国股转公司就去年12月31日国泰君安异常报价事件作出纪律处分决定,其中,给予国泰君安、国泰君安证券场外市场部总经理助理兼做市业务部负责人王仕宏公开谴责,给予国泰君安证券场外市场部总经理陈扬、
【新三板自律规范升级 国泰君安领处分】昨日晚间,全国股转公司就去年12月31日国泰君安异常报价事件作出纪律处分决定,其中,给予国泰君安、国泰君安证券场外市场部总经理助理兼做市业务部负责人王仕宏公开谴责,给予国泰君安证券场外市场部总经理陈扬、做市业务部做市交易总监李仲凯通报批评。同时,全国股转公司还敦促国泰君安证券加强内部合规检查,合法合规为挂牌企业提供做市报价服务。(证券时报)

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昨日晚间,全国股转公司就去年12月31日国泰君安异常报价事件作出纪律处分决定,其中,给予国泰君安、国泰君安证券场外市场部总经理助理兼做市业务部负责人王仕宏公开谴责,给予国泰君安证券场外市场部总经理陈扬、做市业务部做市交易总监李仲凯通报批评。同时,全国股转公司还敦促国泰君安证券加强内部合规检查,合法合规为挂牌企业提供做市报价服务。

去年12月31日,为执行本部门“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略,国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件、福昕软件、中兴通科、卡联科技、搜才人力、智通建设、许继智能、梓橦宫、粤林股份、青雨传媒、首都在线、伊赛牛肉、中喜生态、ST复娱、蓝天环保等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行了主动卖出申报,造成上述股票尾盘价格大幅波动。其中,圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%,跌幅最大的达19.93%。

全国股转公司认为,上述行为严重影响了多只股票的正常转让价格,扰乱了正常市场秩序,市场影响恶劣,相关责任人员对此后果负有不同程度的责任。

据了解,事件发生当日,全国股转公司即要求国泰君安做市业务部门对异常波动的股票逐一排查并提交情况说明。在向证监会报告相关情况的同时,今年1月6日即派专人赴上海,与证监会有关部门组成调查组对事件进行深入调查。目前事件原因和经过已查明。

全国股转公司表示,监管部门一直以来对新三板二级市场交易,尤其是做市交易行为进行密切监控,严格防止做市商利用优势的市场地位损害挂牌公司和投资者的合法权益,并制定了一系列监控预警指标。对于股票价格异常波动、做市商报价异常、做市商触发预警指标、投资者及做市商转让行为涉嫌违法违规的,及时采取电话问询、要求提交情况说明、约见谈话、出具警示函、向证监会报告违法违规线索等措施。

全国股转公司表示,做市商制度在交易定价和流动性提供方面发挥着越来越重要作用,成效来之不易,更需倍加珍惜。当前挂牌企业对做市的需求日益提升,为做市商的发展打开了广阔空间,也对做市商提出了新要求。越是如此,越需要做市商规范履职、勤勉尽责,为市场树立遵纪守规的榜样。如果做市商罔顾交易组织者、流动性提供者和价格稳定者的核心角色,利用自身资源优势操纵价格、牟取私利,对市场伤害尤甚。对于做市商行为扭曲走样等异化行为,必须警惕、警醒、警示。

本文来源:云掌财经

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